拓斯达: 对于拓斯转债行将住手转股暨赎回前临了半个交游日的紧要领导性公告
证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-146
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于拓斯转债行将住手转股暨赎回前临了半个交游日
的紧要领导性公告
本公司及董事会合座成员保证信息败露的内容真正、准确、好意思满，
莫得造作记录、误导性述说或紧要遗漏。
紧要内容领导：
祛除本公告败露时，距离“拓斯转债”住手转股仅剩临了半个交游
日（即 2024 年 12 月 16 日下昼交游时段），2024 年 12 月 16 日收市后，
未扩充转股的“拓斯转债”将住手转股，剩余可转债将按照 101.16 元/
张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能濒临投资赔本。
板股票顺应性措置要求的，不成将所合手“拓斯转债”革新为股票，特提请
投资者关切不成转股的风险。
相等领导：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记
结算有限包袱公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
“深交所”）摘牌。债券合手有东谈主合手有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在住手转股日前打消质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票顺应性措置要求的，不成将所合手“拓斯转债”革新为股票，特提请
投资者关切不成转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因当今“拓斯
转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大各别，相等提醒“拓斯转债”
合手有东谈主驻守在限期内转股，如若投资者未实时转股，可能濒临赔本，敬请
投资者驻守投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”）股票价钱已有连系 15 个交游日的收盘价不
低于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/
股），已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可
革新公司债券召募诠释书》（以下简称“《召募诠释书》”）中的有条件
赎回条件。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
攀附现时商场及公司本人情况，经过抽象讨论，公司董事会、监事会首肯
公司诓骗“拓斯转债”的提前赎回权益。现将“拓斯转债”赎回的接洽事
项公告如下：
一、可革新公司债券基本情况
（一）可革新公司债券刊行情况
经深圳证券交游所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于首肯广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可革新公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公建造行了 670 万张可革新公司债券（以下简称
“可转债”），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限
（二）可革新公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌交游，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可革新公司债券转股期限
笔据《深圳证券交游所创业板股票上市递次》《召募诠释书》的关连
章程，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可革新公司债券刊行竣事之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个交游日（2021 年 9 月 16 日）
起至可革新公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可革新公司债券转股价钱诊治情况
监事会第七次会议，辞别审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度鼓励大会审议通过上述议案，首肯以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向合座鼓励每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以老本公积金向合座鼓励每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司扩充完成 2020 年度权益分拨事宜，笔据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可革新公司债券召募诠释书》（以下简称
“《召募诠释书》”）及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的接洽
章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股诊治为
布的《对于可革新公司债券转股价钱诊治的公告》
（公告编号：2021-044）。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年适度性股票与股票期权激发
打算适度性股票第二个限售期打消限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件成立的议案》。公司本次股票期权行权选择自主行权模式，实质行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技巧，公司总股本因股票期权自主行权加多 46.2106
万股。笔据《召募诠释书》及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的
接洽章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可革新公司债券转股价钱诊治的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，辞别审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鼓励大会审议通
过上述议案，首肯以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向合座鼓励每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司扩充完成 2021 年度权益分拨事宜，笔据《召募诠释书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的接洽章程，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可革新公司债券转
股价钱诊治的公告》（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，辞别审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性
股票与股票期权激发打算部分适度性股票的议案》，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时鼓励大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票激发对象（以下简称“原激发对象”）因辞职而去职，已不相宜
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年适度性股票与股票期权激发
打算（草案）》（以下简称“《激发打算》”）章程的激发条件，配资公司将
其合手有的已获授但尚未打消限售的适度性股票 14，400 股进行回购刊出，
另适度性股票第三个打消限售期公司层面事迹窥察未达到打消限售条件，
公司将 24 名适度性股票激发对象已获授且在第三个打消限售期未打消限
售的适度性股票 883，008 股进行回购刊出，占 24 名适度性股票激发对象
原授予适度性股票总和的 30%。鉴于：①1 名适度性股票原激发对象因辞
职而去职；②适度性股票第三个打消限售期公司层面事迹窥察未达到解
除限售条件，上述激发对象均已不相宜公司《激发打算》章程的激发条件。
首肯公司对原激发对象及 24 名激发对象已获授但尚未打消限售的适度性
股票、第三个打消限售期未达到打消限售条件的适度性股票所有 897，408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，适度性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897，408 股。笔据《召募诠释书》及中国
证券监督措置委员会对于可转债刊行的接洽章程，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股诊治为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可革新公司
债券转股价钱诊治的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，辞别审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度鼓励大会审
议通过上述议案，首肯以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向合座鼓励每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督措置委员会对于可转债刊行的接洽章程，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股诊治为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可革新公
司债券转股价钱诊治的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，辞别审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性股票与
股票期权激发打算剩余适度性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召
开了 2023 年第三次临时鼓励大会审议通过上述议案。鉴于适度性股票第
四个打消限售期公司层面 2022 年度事迹窥察谋划未达成，首肯公司以每
股 7.309 元授予价钱回购刊出 24 名适度性股票激发对象已获授但在第四
个打消限售期未能打消限售的 588，672 股适度性股票，回购总金额为
认，公司本次部分适度性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425，418，858 股减少为
转债刊行的接洽章程，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可革新公司债券转股价钱诊治的公告》（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，辞别审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鼓励大会审议通过
上述议案，首肯以公司扩充权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424，830，224 股，剔除已回购
股份 3，330，240 股后为 421，499，984 股），向合座鼓励每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司扩充已完成 2023 年度权益分拨事宜，
笔据《召募诠释书》及中国证监会对于可转债刊行的接洽章程，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股诊治为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱诊治的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会提倡向下修正可革新公司债券转股价钱的议案》，董
事会提倡向下修正可革新公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时鼓励大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时鼓励大会，审议通过了《对于董事会提倡向下修正可革新公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可革新公司债券转股价钱的议案》，笔据《召募诠释书》
关连章程及公司 2024 年第三次临时鼓励大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起凯旋。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可革新公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
笔据《召募诠释书》的章程，“拓斯转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行的可革新公司债券转股期内，如若公司 A 股股票连系三
十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可革新公司债券未转股余额不及东谈主民币 3，000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分
未转股的可革新公司债券。
当期应计利息的谋划公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可革新公司债券合手有东谈主合手有的可革新公司债券票面
总金额；
i：指可革新公司债券昔时票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质
日期天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交游日内发生过转股价钱诊治的情形，则在诊治前
的交游日按诊治前的转股价钱和收盘价谋划，在诊治后的交游日按诊治
后的转股价钱和收盘价谋划。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有连系
的 130%（即 16.64 元/股）。已餍足公司股票连系三十个交游日中至少有
十五个交游日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募诠释书》中的有条件赎回条件。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱的证据依据
笔据公司《召募诠释书》中对于有条件赎回条件的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。谋划流程如下：
当期应计利息的谋划公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可革新公司债券合手有东谈主合手有的可革新公司债券票面
总金额；
i：指可革新公司债券昔时票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的实质日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧合手有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
祛除赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的合座“拓斯转债”合手有东谈主。
（三）赎回次第实时刻安排
“拓斯转债”合手有东谈主本次赎回的关连事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”合手有
东谈主的资金账户。
息败露媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）盘问模式
盘问部门：证券部
盘问地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
接洽电话：0769-82893316
接洽邮箱：topstar@topstarltd.com
四、实质胁制东谈主、控股鼓励、合手股百分之五以上鼓励、董事、监事、
高等措置东谈主员在赎回条件餍足前的六个月内交游“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件餍足前 6 个月内，公司实
际胁制东谈主、控股鼓励、合手股百分之五以上鼓励、董事、监事、高等措置东谈主
员不存在交游“拓斯转债”的情形。
五、其他需诠释的事项
券公司进行转股汇报。具体转股操作建议债券合手有东谈主在汇报前盘问开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；褪色交游日内屡次汇报转股的，将合并谋划
转股数目。可转债合手有东谈主苦求革新成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及革新为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的接洽章程，
在可转债合手有东谈主转股当日后的五个交游日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过火所对应确当期粗放利息。
于转股汇报后次一交游日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可革新公司债券的法律主张书；
回“拓斯转债”的核查主张。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
